日前，國務院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國務院國資委令第42號，以下簡稱“42號令”），通過部門規(guī)章對中央企業(yè)進一步深化合規(guī)管理提出明確要求。
42號令第三十五條強調(diào)，中央企業(yè)應當加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。
42號令強調(diào)，中央企業(yè)應當結(jié)合實際設立首席合規(guī)官，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。國務院國資委政策法規(guī)局負責人表示，在中央企業(yè)設立首席合規(guī)官，既有利于進一步明確合規(guī)管理職責、落實責任，統(tǒng)籌各方力量更好推動工作，也展現(xiàn)了中央企業(yè)對強化合規(guī)管理的高度重視和積極態(tài)度，對推動各類企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營具有重要示范帶動作用。
據(jù)悉，與2018年印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》相比，42號令更加突出剛性約束，內(nèi)容更全、要求更高、措施更實。一是明確合規(guī)管理相關主體職責。二是建立健全合規(guī)管理制度體系。三是全面規(guī)范合規(guī)管理流程。四是積極培育合規(guī)文化。五是加快推進合規(guī)管理信息化建設。
下一步，國務院國資委將推動中央企業(yè)認真落實42號令各項要求，完善制度機制，細化工作措施，將各項任務落實落地。加強對42號令貫徹落實的督促指導，組織開展企業(yè)間互學互鑒，加快補齊短板。同時，指導各省級國資委參照42號令，積極推進所出資企業(yè)合規(guī)管理工作，加快提升國有企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理整體水平，為深化改革與高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的支撐保障，以實際行動迎接黨的二十大勝利召開。
（2022年8月23日 國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號公布 自2022年10月1日起施行）
第一條 為深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治央企建設，推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）根據(jù)國務院授權履行出資人職責的中央企業(yè)。
第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關規(guī)章制度等要求。
本辦法所稱合規(guī)風險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。
本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。
第四條 國資委負責指導、監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設情況及其有效性進行考核評價，依據(jù)相關規(guī)定對違規(guī)行為開展責任追究。
第五條 中央企業(yè)合規(guī)管理工作應當遵循以下原則：
（一）堅持黨的領導。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領導作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署有關要求，把黨的領導貫穿合規(guī)管理全過程。
（二）堅持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。
